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2010年2月4日 11：25  來源：中國金融網

    近日，工商銀行湖北省咸寧分行對內控合規文化建設提出以下四個方面要求。

    一、努力抓好內控文化建設，加強全員內控合規意識的培育，促進內部控制管理的增值效應。一是抓好制度的梳理，完善內控合規制度設計，持續改進內部控制措施。順應經營模式和增長方式的轉變抓好制度梳理工作，促進規章制度建設和業務流程建設。并利用全面實施第二個內控體系建設三年規劃，落實今后三年全行內控體系建設目標以及各部門、各級機構的職責與任務，全方位推進內控體系建設。二是抓好操作風險提示活動，有效提高全行的操作風險防范和掌控能力。針對當前經營管理的熱點問題、同業競爭能力、業務發展、內控管理的薄弱環節和高風險業務領域，做好操作風險的日常統計、監測工作，加大對操作風險事件、監測指標的分析力度，深度挖掘風險事件形成及監測指標變動的原因，充分利用信息共享優勢，搞好業務開展、制度流程建設和風險控制等方面的風險提示工作，有針對性地提出對策和管理建議，促進各項業務持續健康發展。三是抓好內控知識學習、競賽和獎懲，培育形成具有我行特色的內控文化。采取開展主題教育、勞動競賽等有效形式，利用多種渠道，搞好內控知識的傳播，促進員工養成遵循規章制度、恪守職業規范、履職內控職責的良好習慣。

    二、重點抓好《業務操作指南》應用、培訓，不斷加強員工對本崗業務指南的有效學習、應用力度，促進業務操作能力和制度執行力的提高。一是建立業務全覆蓋和流程全覆蓋的業務操作管理體系。進一步完善各專業業務規章制度，健全全行業務規章制度體系，建立起我行業務規章制度的形成機制和制度后評價機制，逐步規范業務規章制度的制定、發布及修訂等行為，為全行業務發展提供制度保障。二是做好《業務操作指南》的維護工作。在總行編制全覆蓋的《業務操作指南》體系完成后，不斷加強《業務操作指南》維護與修訂建議工作，確?！稑I務操作指南》在我行業務實踐中的及時得到應用。三是大力加強《業務操作指南》的培訓、考核和檢查。完善《業務操作指南》紙質和電子平臺的雙線發布機制，實現制度、指南和積分管理三同步，從而促進員工學習使用好《業務操作指南》；建立市分行集中培訓與網點培訓分層培訓機制，通過學習考試、考核應用、檢查效果等手段，進一步促進《業務操作指南》的學習和應用工作的深入。

    三、認真抓好積分管理工作，切實加強與各業務部門合規檢查的統籌協調，搞好違規行為的綜合治理，促進全員制度執行力的提高。一是組織網點員工學習《營業網點員工違反規章制度計分管理辦法（修訂）》，讓員工明確知道業務操作中的違規行為及違規處理規定，樹立嚴格按規程操作意識。二是將按照上級行要求，認真做好積分管理指標體系及積分標準的修改和完善，擴大業務積分覆蓋面和積分管理應用范圍。三是加強與各專業部門的協調與協作，搞好檢查資源信息共享，積極推行檢查成果的綜合利用。對積分管理所涉及的專業，嚴格按照規定對檢查問題進行積分認定與錄入，及時將各專業的違規信息輸入檢查監督綜合信息系統，建立起員工違規積分檔案，并搞好違規積分系統的應用維護工作。四是對制度執行不力、違規操作的人員，根據積分情況嚴格按管理要求進行問責，通過積分管理，對違規操作員工和基層營業機構負責人員執行相關的處罰，有效發揮違規積分管理的約束、懲戒作用，并以此作為員工續簽或職務聘任、考核評比的重要依據，從制度和管理上解決屢查屢犯問題。

    四、積極抓好反洗錢管控體系的完善，落實反洗錢各崗位人員的工作職責，促進反洗錢各項工作落實到位。一是加大反洗錢工作的宣傳，利用宣傳單、宣傳欄等形式進行廣泛宣傳，同時狠抓反洗錢法規、制度的學習，進一步提高全員對反洗錢工作的重視度，從而推動全行相關專業完善反洗錢操作規程，落實反洗錢監管法規的各項要求。二是切實做好客戶身份識別工作，全面貫徹落實了解客戶政策。加強對客戶身份資料信息的維護管理，確?？蛻羯矸葙Y料的準確性和有效性；制定反洗錢客戶信息維護計劃，加強新增客戶開戶管理和存量客戶信息補錄，落實反洗錢客戶身份識別要求；完善客戶風險分類管理辦法和客戶盡職調查制度，建立健全反洗錢客戶風險管理體系；制定反洗錢保密、反洗錢協查管理制度。三是全面加強大額可疑交易報告工作。繼續加強電子銀行業務領域的反洗錢工作，重點做好公轉私業務洗錢風險防范、監控和報告工作，建立黑名單檢測系統和報告機制，持續提高可疑交易人工識別水平和報告質量。