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2009年10月29日 03:30    中國證券網－上海證券報

       ■國泰君安[0.00 0.00%]證券股份有限公司

    合規管理作為一項全面化、專業化、流程化、數據化的系統工程，應配以必要的信息技術管理系統來支撐。科學而實用的合規管理系統平臺，是合規信息的集成地，合規工作的總引擎，合規技術的提供源，合規履職的記錄庫。其對證券公司提高合規管理質量和效率發揮著不可或缺的重要作用，是合規管理的一柄有效利器。今年以來，國泰君安證券在合規管理信息技術平臺的建設方面做出了一些有益探索與實踐。

一、以公司合規管理戰略為基礎，確立科學的平臺設計思路

    2009年初，國泰君安證券提出了設計并開發合規管理平臺（以下簡稱合規平臺）的設想和方案。根據“營造一個良好的合規氛圍，組建一支有力的合規隊伍，形成一套完善的合規制度，建設一個有效的運作平臺，探索一套科學的合規技術，構筑一個大合規運作機制”的“六個一”合規管理戰略，圍繞“人人合規、事事合規、時時合規”的基本原則，公司確立了“信息融合、全員參與、業務滲透、過程控制”的設計目標，提出了合規平臺的4P（Portal、People、Point、Procedure）設計思路。

    一是以企業運作支持平臺（Portal）為支撐，使合規平臺與公司管理信息系統和業務支持系統全面融合，實現跨職能部門、跨業務單位的整體信息數據共享和對接；二是以全員（People）參與的合規管理思想為基礎，根據每位員工所承擔的合規職責，通過平臺的用戶角色設定，使其各司其職；三是以合規管理的關鍵節點（Point）為主線，在全面采集、存儲、加工、分析、測試、評估各類合規風險的基礎上，形成獨有的合規管理技術、方法與模型，突出重點，統籌兼顧，實現合規管理的點面結合；四是以合規管理的流程化控制（Procedure）為目標，通過合規平臺與其他系統的流程對接，做到事前、事中和事后的全流程控制和管理，同時實現全面工作留痕。

     經過近半年的反復研討、設計、開發與測試，國泰君安證券合規管理平臺初現雛形，2009年8月，合規平臺正式投入試運行。

二、以獨有的信息技術為手段，實現合規平臺的系統融合

    按照合規平臺的設計目標，國泰君安證券的合規平臺須整合公司行政辦公系統、人力資源管理系統、研究成果管理系統、各業務線數據中心和風險控制系統、企業融資業務支持系統中的相關信息和控制流程，實現合規管理平臺與公司信息系統整體架構的全面集成和無縫對接。與其他合規管理平臺建設相比較，公司平臺建設面臨兩大技術難題：一是實現眾多不同系統間的交易類數據和文檔類數據的信息交換和同步；二是實現跨系統的流程對接與協同工作。結合自身信息技術特點，國泰君安證券充分運用公司企業運作支持平臺提供的應用平臺套件，如具有自主知識產權的單點登錄、流程引擎、文檔與協作服務、統一通訊平臺等獨有技術，在短短6個月內迅速完成了合規平臺的建設工作。公司將合規平臺構筑于企業運作支持平臺之中，有效解決了不同信息系統之間的數據交換與流程對接問題，實現了文檔、流程管理與交易數據監控等不同功能的同臺對接，最大限度利用了現有信息技術資源，避免了新的“信息孤島”的產生。

三、以多項功能模塊為驅動，有效實現合規管理職責

    系統開發前，國泰君安證券對《證券公司合規管理試行規定》所提出的各項合規管理職責進行了綜合分析，結合公司合規管理戰略規劃與工作實際，公司在合規平臺中設計了合規文化建設、合規審查與咨詢、合規檢查與監督、合規報告、信息隔離管理、合規監測、反洗錢七大功能模塊。該七大功能模塊是合規平臺的運作核心，使合規平臺成為公司合規管理工作的有效工具。

     公司員工通過在企業運作支持平臺進行單點登錄，即可一次進入合規平臺。平臺首頁直接展現了合規管理最常用的部分欄目，首頁上端為合規管理的七大功能模塊；左側列示了合規通訊、法規制度檢索、合規培訓等欄目；右側列示了工作新建、合規經營狀況分布圖、監管機構聯絡圖、交流園地等欄目；中下端列示了合規待辦和待閱事項及合規動態欄目，首頁中央是公司合規口號“合規才有未來”，充分展現了公司鮮明的合規經營理念。

    合規文化建設模塊通過合規平臺的網絡信息工具，有效傳遞公司合規文化。該模塊包含外部監管體系、公司合規管理架構、培訓課程、內部合規文件（包括合規手冊、合規管理制度等）、合規通訊等欄目。公司可通過平臺進行在線培訓、在線考試和在線交流。

    合規咨詢與審查模塊主要包含四個欄目：制度審查、法規制度檢索、合規咨詢、業務合規審查。通過制度審查欄目，公司將制度起草、修訂、審查、發布等全部環節納入系統管理，規范公司規章制度管理的全過程；法規制度檢索欄目是公司員工查詢、理解法律規章的重要工具，該欄目及時收集整理相關法律法規，進行滾動更新，對于影響重大的法規及制度，列明關鍵節點，并配以相關培訓課件，引導員工對法規知識的正確理解與運用；合規咨詢欄目以網上問答形式展示了合規咨詢的內容與結果；業務合規審查欄目匯集了公司全部業務合規審查工作的具體進展情況，列示了審查依據、審查過程、審查意見及結論。

    合規監測模塊主要建立了隔離墻監測、業務線合規風險監測和員工行為監測三大欄目，主要實現三方面職能：一是配合信息隔離管理工作要求，由企業融資業務支持系統自動推送投行項目名單，合規管理人員在隔離墻監測系統中建立和維護觀察清單庫與限制清單庫；二是查詢各業務條線合規風險監測狀況；三是員工行為監測，包括員工基本信息維護、員工從業資格管理、員工證券交易行為監測等。

    合規檢查與監督模塊主要包括合規檢查項目管理、合規檢查點管理、合規措施、員工行為記錄四項功能。合規檢查從立項、檢查到報告、整改的全過程均在合規平臺中予以記載和反映。合規檢查點管理是該功能模塊的一大特色，合規檢查點貫穿于整個檢查與監督模塊，它由合規管理人員依據各類法規文件和監管要求以高度標準化的語言歸納而出，合規管理人員在開展合規檢查前，可根據檢查要求選擇涉及的檢查點生成標準化的檢查底稿，并在合規檢查過程中完整填寫合規檢查記錄和結果，形成檢查工作底稿。

     合規報告模塊由合規報告、日常工作匯報、綜合監管報表、統計與查詢等欄目構成。該模塊主要用于起草、審核、匯總、分析各類合規報告和監管報表，其中專門配有各類統計、查詢與分析工具，系統在后臺定時統計相關結果，生成各類統計圖形和數表，以便決策參考。

     信息隔離管理模塊為合規管理人員實施跨/回墻審批、查閱企業融資業務、研究報告信息等提供支持。需要跨/回墻的人員可在此模塊下提交申請，合規管理人員進行審核和義務告知，并要求申請人進行親屬賬戶申報。經授權的用戶通過合規平臺進入研究成果管理系統，查看研究員、研究報告信息，進入企業融資業務支持系統查看投行項目信息，對信息隔離風險加以過程控制。

     反洗錢模塊目前主要具有監測與報告兩大功能，一是用于反洗錢監測，通過對客戶數據信息的篩選與分析，查找大額交易和可疑交易等洗錢線索；二是通過反洗錢系統接口，及時上報反洗錢報表。

     國泰君安證券通過合規平臺的建設與運用，為提高公司合規管理的有效性發揮了積極作用。其一，七大功能模塊基本實現了與合規管理職責的一一對應，保障了合規管理工作的全面性；其二，合規平臺通過工作流引擎，在各大模塊的驅動下，固化并強制推動了有關各方的合規履職，提高了合規管理的有效性；其三，平臺信息的強制留痕，有效制約了違規沖動，并全面提供了合規履職的評價基礎；其四，構筑于合規平臺的各項合規技術大大提高了合規管理的工作效率和管理成本。隨著國泰君安證券合規工作的不斷發展和深化，公司合規管理平臺也將逐步得到改進和完善，其所發揮的作用也將在今后的合規管理工作中不斷顯現和提升。