教授，博士生導(dǎo)師。復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心首任主任，復(fù)旦大學(xué)俄...
復(fù)旦大學(xué)國際金融學(xué)院教授，中國反洗錢研究中心執(zhí)行主任，陸家嘴金...
復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；復(fù)旦大學(xué)國際刑法研究中心主任。...
華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員，荷...
安永金融服務(wù)風(fēng)險管理、咨詢總監(jiān)，曾任螞蟻金服反洗錢總監(jiān)，復(fù)旦大學(xué)...
周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學(xué)法律學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中...
高級經(jīng)濟(jì)師，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后。現(xiàn)供職于中...
武漢中南財經(jīng)政法大學(xué)信息安全學(xué)院教授。長期專注于反洗錢/反恐...
生辰：1977.7.26 籍貫：遼寧撫順 民族：漢 黨派：九三學(xué)社 職稱：教授 研究...
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復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢服務(wù)合伙...
工作履歷：曾在國家審計署從事審計工作，是國家第一批政府審計師；曾在...
來源：移動支付網(wǎng)
11月8日，香港金融管理局發(fā)布公告，宣布已根據(jù)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對富邦銀行（香港）有限公司的調(diào)查及相關(guān)的紀(jì)律處分程序，對富邦香港違反《打擊洗錢條例》處以400萬港元罰款。
金管局發(fā)現(xiàn)在2019年4月至2022年7月期間，富邦香港未能設(shè)立及維持有效的程序，以持續(xù)監(jiān)察與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系。具體而言，富邦香港缺乏有效的程序，以管理系統(tǒng)變更、跟進(jìn)交易警示出現(xiàn)大幅減少的情況，以及定期檢視其交易監(jiān)察系統(tǒng)覆蓋的交易范圍。富邦香港亦沒有對為客戶執(zhí)行的交易進(jìn)行適當(dāng)?shù)膶彶椋以诎l(fā)生觸發(fā)事件時沒有進(jìn)行客戶盡職審查的更新復(fù)核。
在決定上述的紀(jì)律處分行動時，金融管理專員已經(jīng)考慮所有有關(guān)情況及因素，包括：
(a)調(diào)查結(jié)果的嚴(yán)重性；
(b)需要向富邦香港及業(yè)界傳遞明確的阻嚇信息，以表明有效的程序在應(yīng)對洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險方面的重要性；
(c)富邦香港向金管局報告其交易監(jiān)察缺失，并且在金管局調(diào)查及執(zhí)法程序中表現(xiàn)合作；
(d)富邦香港已經(jīng)就發(fā)現(xiàn)的交易監(jiān)察缺失及相關(guān)的管控不足之處采取補救措施；
(e)富邦香港過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。
金管局助理總裁（法規(guī)及打擊清洗黑錢）陳景宏表示：“《打擊洗錢條例》規(guī)定銀行建立有效的程序持續(xù)監(jiān)察與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系，以及早監(jiān)測潛在的洗錢及恐怖分子資金籌集活動。當(dāng)對現(xiàn)有的監(jiān)察系統(tǒng)進(jìn)行變更時，銀行管理層應(yīng)確保監(jiān)察范圍覆蓋所有相關(guān)交易，并且及時跟進(jìn)識別到的不足之處。”