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來源：證券時報網(wǎng)
一則裁判文書，牽出一樁銀行高層勾結(jié)股東挪用巨額資金的違法行徑。
經(jīng)查，2020年8月，原葫蘆島銀行黨委書記李玉林伙同該行行長李曉東，勾結(jié)段某濤（該行股東）、周某龍，以化解該行不良資產(chǎn)為由，虛構(gòu)資管計劃挪用該行資金26億元，供段某濤揮霍使用。
隨后，周某龍又與項某商定將其中18億元非法匯兌成外幣轉(zhuǎn)至段某濤控制的香港公司賬戶內(nèi)。其中，參與轉(zhuǎn)移行為的陳某犯洗錢罪，被判處有期徒刑2年3個月，并處罰金200萬元。
挪用26億元銀行資金
葫蘆島銀行原名葫蘆島市商業(yè)銀行，成立于2001年9月，其前身為城市信用社中心社。2009年12月，經(jīng)原銀監(jiān)會批準(zhǔn)更名為葫蘆島銀行。
2016年12月，葫蘆島銀行向2名法人股東定向增資，同時引入大連中盈控股集團(tuán)為該行第一大股東。段某濤系大連中盈控股集團(tuán)實(shí)控人，并在入股后取得董事席位。
2017年，大連中盈控股集團(tuán)兩次更名，分別為遼寧中盈控股集團(tuán)、中盈控股集團(tuán)，實(shí)控人保持不變，仍為段某濤。
據(jù)葫蘆島銀行年報，截至2020年末，中盈控股集團(tuán)為該行第一大股東，持股達(dá)18.4%。同時，年報披露，時任該行股權(quán)董事段某濤年僅31歲。
法院審理查明，2020年8月，原葫蘆島銀行黨委書記李玉林伙同行長李曉東，勾結(jié)段某濤和周某龍，以化解該行不良資產(chǎn)為由，虛構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化投資資管計劃，挪用該行資金共計26億元，供段某濤揮霍使用。
其中，李玉林、李曉東、段某濤、周某龍均另案處理。判決書顯示，段某濤的身份為葫蘆島銀行股東，周某龍未單獨(dú)標(biāo)注身份信息。
2020年9月，周某龍與項某（另案處理）等人，商定將其中18億余元非法匯兌成外幣轉(zhuǎn)至段某濤控制的香港公司賬戶內(nèi)。
2020年9月至10月，項某同陳某等人，由項某組織與指揮，有人負(fù)責(zé)清點(diǎn)、核對資金，有人負(fù)責(zé)匯款，在虛擬幣交易微信群內(nèi)，以高于市場價收購虛擬幣。之后，獲得的虛擬幣通過境外虛擬幣收購商，將所購虛擬幣在境外拋售兌換成美元等匯款至段某濤香港公司銀行賬戶。
其中，陳某名下兩張銀行卡涉及轉(zhuǎn)移上述資金2.5億余元。2022年8月，警方將陳某抓獲歸案。審理中，陳某退出違法所得10萬元。
法院認(rèn)為，陳某與人合伙，明知他人資金系來源于銀行的犯罪所得，仍幫助其轉(zhuǎn)化成虛擬貨幣轉(zhuǎn)移至境外，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成洗錢罪，但他在共同犯罪中起次要作用，系從犯。
最終，法院判決陳某犯洗錢罪，判處有期徒刑2年3個月，并處罰金200萬元，違法所得依法予以追繳。
銀行高層參與其中
前述案件中，原葫蘆島銀行黨委書記李玉林伙、行長李曉東在段某濤挪用銀行巨額資金過程中起到關(guān)鍵作用。
據(jù)了解，李玉林系70后，先后在中國銀行、青島如意商業(yè)保理、大連銀行工作，2020年初出任葫蘆島銀行黨委書記，后獲選為董事長。李曉東早年在建行工作，后出任葫蘆島銀行黨委委員、副行長。
2020年8月2日，葫蘆島銀行公告稱，該行原行長王學(xué)伶因個人涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受審查調(diào)查。經(jīng)葫蘆島市委批準(zhǔn)，該行黨委書記李玉林主持葫蘆島銀行全面工作，副行長李曉東代理行長職責(zé)。
2021年7月，葫蘆島市委組織部發(fā)布公告稱，時任葫蘆島銀行黨委委員、副行長、董事李曉東擬任葫蘆島銀行黨委副書記。同時，組織部門還提名了兩位副行長人選，并提名監(jiān)事長人選。
此后，按照遼寧城商行改革化險工作總體部署，葫蘆島銀行推進(jìn)相關(guān)工作，按照改革有關(guān)信息披露的相關(guān)要求，該行2021年、2022年、2023年年報均未披露，相關(guān)人事變化也未能呈現(xiàn)。
不過據(jù)公開信息，2022年底，葫蘆島銀行黨委書記已由龔克擔(dān)任，后者原系葫蘆島市財政局副局長。葫蘆島銀行行長人選則在2022年初變更為李錚，2023年四季度又變更為倪宏宇，后者曾任中行盤錦分行行長。
除人事變動外，2021年7月，葫蘆島銀行還被下調(diào)長期信用評級。評級機(jī)構(gòu)聯(lián)合資信在報告中提及，該行存在負(fù)債穩(wěn)定性不佳、信貸業(yè)務(wù)集中度水平偏高、信貸資產(chǎn)質(zhì)量顯著下行、貸款撥備水平不足、已呈現(xiàn)虧損狀態(tài)、資本亟待補(bǔ)充、投資資產(chǎn)部分違約且未計提撥備等不利因素影響。
2022年4月，遼寧省發(fā)行135億元中小銀行發(fā)展專項債券。其中30億元通過遼寧金控注入葫蘆島銀行，用于補(bǔ)充該行資本金。項目實(shí)施方案透露，2021年—2023年為該行的三年改革化險期。
2023年2月，遼寧又調(diào)整注資方式，改為遼寧省財政廳將專項債資金轉(zhuǎn)貸給當(dāng)?shù)刎斦郑傥羞|寧金控入股葫蘆島銀行。數(shù)據(jù)顯示，目前該行資產(chǎn)規(guī)模超過900億元。