成人**美色阁,欧美一级专区免费大片,久久这里只有精品18,国产日产欧产美韩系列app,久久亚洲电影www电影网,王多鱼打扑克视频下载软件

來源：藍(lán)鯨財經(jīng)

近日，中國人民銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行披露一則行政處罰，蒙商銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告被開出893.4萬元罰單，同時有10名高管人員受到相應(yīng)處罰。

從處罰對象上來看，除了分管行長外，此次該行業(yè)務(wù)條線的負(fù)責(zé)人也收到了相應(yīng)處罰，其中時任蒙商銀行信用卡部副總經(jīng)理<主持工作>李某春罰款金額最大，被罰款6.9萬元，還包含了個人金融部總經(jīng)理薩某某娃、公司金融部副總經(jīng)理<主持工作>王某磊，上述三人違法類型皆為未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告義務(wù)。

值得注意的是，去年6月21日，蒙商銀行剛剛因同樣的問題被罰過。中國人民銀行興安盟中心支行行政處罰信息公示（興銀罰決字〔2023〕3-7號）顯示，蒙商銀行股份有限公司興安盟分行未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行興安盟中心支行對其罰款人民幣36萬元。

處罰金額來看，因涉客戶KYC以及反洗錢工作被罰近千萬的案例并不多。去年長沙銀行因違反反洗錢管理規(guī)定被罰80萬元，福建華通銀行股份有限公司被罰97萬元。

去年11月底，大連銀行因存在“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告；與身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易”等反洗錢相關(guān)違法行為，被罰款446萬元。

高頻罰單背后是近年來我國反洗錢處罰力度正不斷加強(qiáng)，且并不局限于銀行業(yè)。

今年央行開給券商“1號罰單”就是因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，銀河證券被罰款159萬元。

近日，央行對銀盈通支付也做出罰款403.97萬元的行政處罰。銀盈通支付的違法行為包括：1. 未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2. 未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。