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來源：中國證券報·中證網

近日，央行公布對銀河證券反洗錢行政處罰，對銀河證券罰款159萬元，兩名相關人員合計被罰3.5萬元。

近年來，證券業反洗錢處罰力度逐步加強，千萬規模大罰單頻現，彰顯央行對證券業反洗錢監管態度。

據央行公開信息顯示，2023年以來，已有10家券商因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易等問題被央行及其派出機構處罰。處罰數量和罰款金額明顯較2022年增加。因違反《反洗錢法》法定義務被處罰的券商就包括華泰證券、甬興證券、華西證券、廣發證券、中航證券、東北證券、中信證券、中信建投、國泰君安、銀河證券。其中，中信建投、中信證券就因上述涉及反洗錢的違法行為，被處1388萬元和1376萬元大罰款。

相比之下，2022年，僅有廣發證券福建分公司、海通證券寧波解放證券營業部、國信證券、中天證券因違反“反洗錢法”被處罰，合計罰款137.1萬元。

另外，據中國人民銀行官網政府信息公開欄信息，近5年內，中國人民銀行總行共計向4家券商法人機構出具行政處罰決定，分別是華泰證券、中信證券、中信建投及銀河證券，主要涉及未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。中國人民銀行對上述券商和相關個人均進行了行政處罰，四家券商合計罰款3933萬元，相關個人合計罰款65萬元。

一直以來，反洗錢工作都是維護國家安全和金融安全的重要手段。剛剛召開的2024年中國人民銀行工作會議指出，將加強征信和反洗錢監管。

近年來，營業網點放開、非現場開戶推進、多賬戶存管體系以及各種創新業務和品種不斷推出，以及網上開戶、網上營業廳、互聯網支付等創新服務的出現，都對包括證券公司在內的非銀機構的洗錢風險提出了更高的管理要求。在反洗錢嚴監管形勢下，證券行業面臨反洗錢處罰壓力居高不下。

2023年4月，中國證券業協會就起草并向券商下發了《券商洗錢和恐怖融資風險自評估示范實踐（征求意見稿）》，旨在更好指導證券行業開展洗錢和恐怖融資風險自評估工作，引導券商優化洗錢和恐怖融資風險管理資源配置，提升反洗錢工作有效性。