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來源：藍鯨財經

日前，央行披露銀罰決字【2024】1-3號文件。央行一號罰單劍指銀河證券因違反“反洗錢法”，銀河證券被罰159萬元，兩名相關責任人合計被處罰3.5萬元。銀河證券也成為2024年首家因違反“反洗錢法”接到罰單的券商。

罰單信息顯示，銀河證券存在未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法違規事由，央行對其以159萬元的罰款。

時任銀河證券財富管理總部副總經理的劉某，對銀河證券未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，處以罰款1萬元。

時任銀河證券信息技術部副總經理的宋某洋，對銀河證券未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告負有責任，處以2.5萬元罰款。

記者梳理發現，2023年至少有10家券商因違反“反洗錢法”被罰，違法行為類型包括未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告等。

更有兩家券商收到千萬級罰單。去年2月10日，中信證券因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄以及未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告等違法行為，被罰1376萬元，4名相關人員共計罰款21萬元。

同月，中信建投因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告以及與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶等違法行為，被處以罰款1388萬元，4名相關人員罰共計23.5萬元。

近年來，證券業反洗錢的監管力度和處罰力度逐漸加強。業內認為，券商各類業務的服務內容、目標客群、服務渠道、業務流程不同，所面臨的洗錢風險不同，各類業務反洗錢盡職調查的側重也有所不同。要解決券商反洗錢盡職調查問題，需著力提升精細化管理水平，加強完善制度體系；著力提升反洗錢監管合力，加強各主體合作共享；著力提升系統數智化水平，加強反洗錢系統建設等。