教授，博士生導(dǎo)師。復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心首任主任，復(fù)旦大學(xué)俄...
復(fù)旦大學(xué)國際金融學(xué)院教授，中國反洗錢研究中心執(zhí)行主任，陸家嘴金...
復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；復(fù)旦大學(xué)國際刑法研究中心主任。...
華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員，荷...
安永金融服務(wù)風(fēng)險管理、咨詢總監(jiān)，曾任螞蟻金服反洗錢總監(jiān)，復(fù)旦大學(xué)...
周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學(xué)法律學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中...
高級經(jīng)濟(jì)師，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后。現(xiàn)供職于中...
武漢中南財經(jīng)政法大學(xué)信息安全學(xué)院教授。長期專注于反洗錢/反恐...
生辰：1977.7.26 籍貫：遼寧撫順 民族：漢 黨派：九三學(xué)社 職稱：教授 研究...
祝亞雄，1974年生，浙江衢州人。浙江師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，博...
復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢服務(wù)合伙...
工作履歷：曾在國家審計署從事審計工作，是國家第一批政府審計師；曾在...
來源：商業(yè)觀察雜志社
日前，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站披露關(guān)于對溫州銀行采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)核查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該行存在以下問題：
一是基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、部分基金業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核崗人員、基金產(chǎn)品準(zhǔn)入審核人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第十條第四項，《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》)第八條第四項、第二十六條第一款、第三十條第二款和《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)第十七條第一款的規(guī)定。
二是未在每一年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告，未將投資人長期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標(biāo)體系，違反了《銷售辦法》第二十六條第三款、第三十條第一款的規(guī)定。
三是采用問卷方式了解投資者信息，未涵蓋其收入來源和數(shù)額，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號)第六條第二項、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第六條第二項的規(guī)定。
四是未每半年對基金銷售業(yè)務(wù)開展一次適當(dāng)性自查并形成自查報告，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號)第三十條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第三十條的規(guī)定。
五是未按要求報備反洗錢工作相關(guān)材料，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第68號，證監(jiān)會令第202號)第二條、第十條、第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《銷售辦法》第五十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第三十七條、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第202號)第十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對溫州銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。