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專家名錄
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工作履歷：曾在國家審計署從事審計工作，是國家第一批政府審計師；曾在...
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上傳時間： 2022-12-07 瀏覽次數：943次
未按規定履行客戶身份識別義務，美爾雅期貨被罰47萬元
來源：界面新聞
12月2日，中國人民銀行武漢分行發布了2條行政處罰信息，劍指美爾雅期貨有限公司及其相關責任人。
罰單顯示，美爾雅期貨有限公司主要違法違規事實(案由)為1.未按規定履行客戶身份識別義務；2. 未按規定報送可疑交易報告。
雷秀英，時任美爾雅期貨有限公司反洗錢合規部部門經理，對美爾雅期貨有限公司上述違法違規行為負有責任。
針對上述違規行為，中國人民銀行武漢分行對美爾雅期貨有限公司處罰款47萬元;對雷秀英處罰款3.2萬元。
根據天眼查，美爾雅期貨有限公司位于湖北省武漢市，是一家以從事資本市場服務為主的企業，其股東(發起人)為湖北美爾雅股份有限公司(持股比例45.079%)、湖北正涵投資有限公司(持股比例29.98%)、深圳市睿信企業管理顧問有限公司(持股比例20.03%)、武漢志博銘鑫商務咨詢有限公司(持股比例4.9%)