教授，博士生導(dǎo)師。復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心首任主任，復(fù)旦大學(xué)俄...
復(fù)旦大學(xué)國際金融學(xué)院教授，中國反洗錢研究中心執(zhí)行主任，陸家嘴金...
復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；復(fù)旦大學(xué)國際刑法研究中心主任。...
華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員，荷...
安永金融服務(wù)風(fēng)險管理、咨詢總監(jiān)，曾任螞蟻金服反洗錢總監(jiān)，復(fù)旦大學(xué)...
周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學(xué)法律學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中...
高級經(jīng)濟(jì)師，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后。現(xiàn)供職于中...
武漢中南財經(jīng)政法大學(xué)信息安全學(xué)院教授。長期專注于反洗錢/反恐...
生辰：1977.7.26 籍貫：遼寧撫順 民族：漢 黨派：九三學(xué)社 職稱：教授 研究...
祝亞雄，1974年生，浙江衢州人。浙江師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，博...
復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢服務(wù)合伙...
工作履歷：曾在國家審計署從事審計工作，是國家第一批政府審計師；曾在...
來源：中國銀行保險報
近日，人民銀行多地分支機(jī)構(gòu)公布的行政處罰信息公示表顯示，多家銀行業(yè)機(jī)構(gòu)因反洗錢不力，被處以大額罰款。
人民銀行濟(jì)南分行于10月13日公布，天津銀行濟(jì)南分行因8項違規(guī)受到警告處罰，并被處以罰款189.4萬元。其中，違規(guī)事項包括“金融統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)錯報”“違反賬戶管理規(guī)定”“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”等。相關(guān)責(zé)任人李曉東因?qū)Α拔窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被處罰款3萬元。
同期，人民銀行濟(jì)南分行還披露了3家機(jī)構(gòu)處罰，也均涉及反洗錢業(yè)務(wù)管控不到位。其中，山東省國際信托股份有限公司因“未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告”被處以罰款92萬元，相關(guān)責(zé)任人左輝連同被罰4萬元；交通銀行山東省分行因“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”被處以罰款97萬元，相關(guān)責(zé)任人朱君連同被罰1.5萬元；和泰人壽保險股份有限公司因“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”“未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告”兩項違規(guī)，被處以罰款47萬元，相關(guān)責(zé)任人郝鵬飛被罰3萬元。
10月8日，中國人民銀行漳州市中心支行發(fā)布的行政處罰信息公開表顯示，福建漳浦農(nóng)村商業(yè)銀行因“未按規(guī)定履行身份識別義務(wù)和未按規(guī)定報告大額交易義務(wù)”，被處以罰款75萬元。相關(guān)責(zé)任人黃柳華、陳育才、林玉平分別被處罰款3萬元、1.5萬元、1.5萬元。
不久前，中國人民銀行大連市中心支行公布的行政處罰信息公示表顯示，興業(yè)銀行大連分行因“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”，被處以罰款240萬元。相關(guān)責(zé)任人王峰和李勃因?qū)υ撨`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款3.5萬元。
“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”“未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告”一直是商業(yè)銀行反洗錢監(jiān)管打擊的主要違規(guī)事項。近年來，隨著反洗錢形勢的變化，金融監(jiān)管部門不斷加大反洗錢工作力度，2019年、2020年、2021年對反洗錢違規(guī)行為分別處罰2.15億元、5.51億元、3.41億元，金額較此前明顯提升，嚴(yán)監(jiān)管的威懾力和警示作用進(jìn)一步加強。
不久前，人民銀行反洗錢局召開反洗錢監(jiān)管評估暨形勢通報會。會議要求，義務(wù)機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加快向風(fēng)險為本反洗錢工作機(jī)制的轉(zhuǎn)型，切實提高洗錢預(yù)防措施的有效性。
下一步，人民銀行將重點加快推進(jìn)反洗錢法律制度修訂、完善風(fēng)險為本監(jiān)管體系、加強反洗錢日常監(jiān)管和溝通，調(diào)動義務(wù)機(jī)構(gòu)反洗錢工作的積極性和主動性，引導(dǎo)義務(wù)機(jī)構(gòu)更好地把防控洗錢風(fēng)險作為反洗錢履職的根本目標(biāo)。