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來源：財(cái)聯(lián)社

代客炒股或借用他人賬戶，向來是證券行業(yè)明令禁止的違規(guī)行為。而如今，監(jiān)管處罰的觸角進(jìn)一步延伸，營業(yè)部人員若為上述行為“打掩護(hù)”，也將同樣遭到處罰。

9月13日，深圳證監(jiān)局公告兩則罰單顯示，中天證券深圳深南大道營業(yè)部負(fù)責(zé)人因存在“知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實(shí)際使用人之間傳遞賬戶相關(guān)信息，在客戶回訪時(shí)提前告知客戶提供不實(shí)信息應(yīng)對回訪”，而收到深圳證監(jiān)局出具的警示函。

與此前的不少違規(guī)案例相似，本次處罰也為“雙罰”。深圳證監(jiān)局認(rèn)為，相關(guān)涉事負(fù)責(zé)人陳萍所供職的中天證券深圳深南大道營業(yè)部在員工行為管理、賬戶實(shí)名制及回訪管理等方面存在不足，因此也遭出具警示函。

這并非中天證券在今年內(nèi)收到的與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線相關(guān)的首個(gè)處罰。今年初，公司還曾收到年內(nèi)券商的首例反洗錢罰單，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部以及合規(guī)法律部的兩位負(fù)責(zé)人在內(nèi)，本案共計(jì)被央行沈陽分行處以罰款142.3萬元。

值得注意的是，新《證券法》實(shí)施后，強(qiáng)調(diào)了出借證券賬戶的禁止范圍由“法人”擴(kuò)大至“任何單位和個(gè)人”。而從年內(nèi)券商分支機(jī)構(gòu)收到的相關(guān)罰單情況來看，出借證券賬戶仍屬于違規(guī)高發(fā)地帶。

與此同時(shí)，易董平臺顯示，截至9月13日，今年內(nèi)已有23家券商及43位相關(guān)從業(yè)人員收到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面處罰，共計(jì)開出罰單多達(dá)59張。

為違規(guī)借賬戶“打掩護(hù)”，中天證券一營業(yè)部遭罰

9月13日，深圳證監(jiān)局公告對中天證券深圳深南大道營業(yè)部負(fù)責(zé)人的罰單。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，該營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳萍在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實(shí)際使用人之間傳遞賬戶相關(guān)信息，在客戶回訪時(shí)提前告知客戶提供不實(shí)信息應(yīng)對回訪。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。深圳證監(jiān)局責(zé)令其強(qiáng)化守法合規(guī)意識，嚴(yán)格執(zhí)業(yè)行為管理，落實(shí)賬戶實(shí)名制要求，自覺抵制違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

作為上述人員的履職單位，中天證券深圳深南大道營業(yè)部也難辭其咎。深圳證監(jiān)局在針對該營業(yè)部的罰單中指出，相關(guān)違規(guī)情況反映出該營業(yè)部在員工行為管理、賬戶實(shí)名制及回訪管理等方面存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

深圳證監(jiān)局決定，對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時(shí)責(zé)令其采取有效整改措施，強(qiáng)化合規(guī)與內(nèi)控管理，嚴(yán)格員工行為管控，強(qiáng)化客戶賬戶實(shí)名制管理。

根據(jù)中天證券官網(wǎng)顯示，遭罰的深圳深南大道營業(yè)部是中天證券在深圳轄區(qū)內(nèi)的6家分支機(jī)構(gòu)（含分公司）之一。

深圳證監(jiān)局要求中天證券深圳深南大道營業(yè)部以及涉事負(fù)責(zé)人陳萍，于收到上述決定書之日起30日內(nèi)，向深圳證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

曾收年內(nèi)首張反洗錢罰單

值得注意的是，在中秋節(jié)后首收罰單的中天證券，也同時(shí)是今年開年時(shí)第一家遭罰的券商。

2月14日，中天證券因存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告兩項(xiàng)違規(guī)行為，被央行沈陽分行罰款137.1萬元。

同時(shí)，時(shí)任中天證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部總經(jīng)理徐秋炯、合規(guī)法律部總經(jīng)理李偉東對上述違規(guī)也負(fù)有責(zé)任，分別被處以罰款3.1萬元、2.1萬元。上述罰單也是年內(nèi)首張券商發(fā)下罰單。

公司官網(wǎng)介紹，中天證券是經(jīng)遼寧省政府批準(zhǔn)，于2004年7月經(jīng)重組設(shè)立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在沈陽。公司注冊資本22.25億元。

目前，中天證券有六家股東，其中第一大股東遼寧省國資委，持股比例為40.16%。此外股東陣容還包括本鋼集團(tuán)有限公司（占比21.35%）、遼寧省投資集團(tuán)有限公司（占比14.67%）、遼漁集團(tuán)有限公司（占比13.48%）、北方聯(lián)合出版?zhèn)髅剑瘓F(tuán))股份有限公司（占比5.85%）和遼寧能源投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（占比4.49%）。

根據(jù)公司官網(wǎng)披露，中天證券有員工700余人，在13個(gè)省（直轄市）的34個(gè)城市設(shè)有61家分支機(jī)構(gòu)，包括2家分公司和59家營業(yè)部，覆蓋遼寧各地級市及長三角、珠三角等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。

作為一家地方性小型券商，中天證券的業(yè)績表現(xiàn)一直處在行業(yè)靠后位置。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2021年，中天證券營業(yè)收入5.95億元，在106家券商中排名第87位，較去年同期下降3名；凈利潤2.07億元，排名第72位，較去年同期下降6名。

同時(shí)，記者也留意到，中天證券曾在2016年至2017年間啟動多次增資擴(kuò)股，并于2017年7月發(fā)布IPO審計(jì)服務(wù)采購項(xiàng)目，但此后的兩年間公司業(yè)績連續(xù)虧損，IPO計(jì)劃也隨即擱淺至今。

年內(nèi)已23家券商收59張經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單

作為聯(lián)結(jié)券商與零售客戶的展業(yè)觸角，分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)展業(yè)直接關(guān)系到個(gè)人投資者的切身權(quán)益。但今年以來，涉及券商分支機(jī)構(gòu)的罰單數(shù)量仍高居不下。

易董平臺顯示，截至9月13日，包含上述中天證券的違規(guī)案例在內(nèi)，今年內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的罰單已增至59張，共涉及23家券商及43位相關(guān)人員。其中僅7月以來的處罰案例就已達(dá)到22起，而8月份更達(dá)到了11起之多。

記者梳理違規(guī)案例后發(fā)現(xiàn)，內(nèi)控機(jī)制的不健全仍然受到監(jiān)管的高度重視。易董統(tǒng)計(jì)，截至9月13日，年內(nèi)因內(nèi)部控制制度存在重大缺陷或不規(guī)范的案例已至少達(dá)到25起，占年內(nèi)罰單數(shù)量的42%。

例如，9月1日，華泰證券長春民康路證券營業(yè)部被吉林證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施，罰單直指該營業(yè)部存在的三類問題：

一是營業(yè)部存在不相容崗位未分離的情況；未妥善保管個(gè)別客戶檔案，導(dǎo)致客戶資料缺失。上述問題反映該營業(yè)部內(nèi)部控制不完善；二是營業(yè)部合規(guī)管理崗從事營銷活動；三是營業(yè)部存在對客戶的“雙錄”工作不完整、不全面的情況。

此外，從業(yè)人員違規(guī)獲取不當(dāng)利益、違規(guī)借用客戶賬戶、私下接受投資者委托買賣證券等分支機(jī)構(gòu)的“頑疾重癥”仍然高發(fā)。

例如，8月11日，中銀證券員工張偉，因在任職期間存在替客戶辦理證券交易的行為，遭上海證監(jiān)局出具警示函。

8月8日，國金證券員工陳娟娟控制使用其母周某群證券賬戶，被青島證監(jiān)局立案調(diào)查。青島證監(jiān)局在調(diào)查、審理后，決定對其采取行政處罰，并罰沒合計(jì)40.94萬元，這也是年內(nèi)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)處罰中，遭罰沒金額數(shù)量最大的一起案例。