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      2009-11-02     來源：上海證券報 

    為貫徹落實《證券公司合規管理座談會》精神，提高轄區營業部負責人合規管理水平，提升客戶管理和客戶服務質量，黑龍江證監局與黑龍江證券業協會共同組織召開了轄區證券營業部負責人合規培訓會議。轄區證券公司、證券分公司、證券營業部、證券服務部負責人等共140余人參加了會議。會議還聘請了業內合規管理專家、經紀業務營銷專家及人民銀行反洗錢處的負責人等專業人士，針對證券營業部風險控制、合規管理、營銷行為與技巧、反洗錢等焦點問題分別做了專題介紹。

 　　黑龍江證監局要求轄區各證券經營機構不斷深化對合規管理重要性的認識，著力加強合規管理制度和機制建設，精心培育證券行業的先進合規文化，切實強化重點領域和環節的合規管理。本次會議作為黑龍江轄區證券證券公司高管人員后續培訓的一部分，在培訓會議后安排了測試。