教授，博士生導(dǎo)師。復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢研究中心首任主任，復(fù)旦大學(xué)俄...
復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融學(xué)院教授，中國(guó)反洗錢研究中心執(zhí)行主任，陸家嘴金...
復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；復(fù)旦大學(xué)國(guó)際刑法研究中心主任。...
華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授，復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢研究中心特聘研究員，荷...
安永金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、咨詢總監(jiān)，曾任螞蟻金服反洗錢總監(jiān)，復(fù)旦大學(xué)...
周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學(xué)法律學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢研究中...
高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后?，F(xiàn)供職于中...
武漢中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)信息安全學(xué)院教授。長(zhǎng)期專注于反洗錢/反恐...
生辰：1977.7.26 籍貫：遼寧撫順 民族：漢 黨派：九三學(xué)社 職稱：教授 研究...
祝亞雄，1974年生，浙江衢州人。浙江師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，博...
復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢服務(wù)合伙...
工作履歷：曾在國(guó)家審計(jì)署從事審計(jì)工作，是國(guó)家第一批政府審計(jì)師；曾在...
2010年1月22日 10：34 來(lái)源：中國(guó)金融網(wǎng)
工行日照分行在復(fù)雜多變的經(jīng)營(yíng)形勢(shì)面前，時(shí)刻將內(nèi)控管理工作與業(yè)務(wù)發(fā)展緊密結(jié)合，努力營(yíng)造“業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控先行”的良好氛圍，內(nèi)控管理時(shí)刻不放松，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)發(fā)展與內(nèi)控管理的雙提高。截止到目前，該行所有支行均達(dá)到二級(jí)以上，其中有兩個(gè)支行達(dá)一級(jí)，實(shí)現(xiàn)了歷史上的新突破。
一、統(tǒng)一思想，扎實(shí)做好內(nèi)控管理工作。
全行上下統(tǒng)一思想，牢固樹(shù)立依法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)理念，以更加負(fù)責(zé)的責(zé)任心，更加務(wù)實(shí)的工作態(tài)度，投入日常工作。一是抓好領(lǐng)導(dǎo)干部和市行機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)，市行行領(lǐng)導(dǎo)和各部室深入支行進(jìn)行幫促，定期不定期深入支行進(jìn)行工作調(diào)研。二是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各級(jí)管理人員的履職考核。重點(diǎn)對(duì)支行正負(fù)行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理三個(gè)層面的管理人員采取不同形式的監(jiān)督檢查。三是繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作監(jiān)督檢查和日常監(jiān)測(cè)工作。加大了各項(xiàng)內(nèi)控制度的檢查力度，把各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)列為防范案件工作重點(diǎn)的同時(shí)，努力提高操作風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)測(cè)工作的科學(xué)性、系統(tǒng)性和預(yù)見(jiàn)性，有效降低操作風(fēng)險(xiǎn)，打造以防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)為主要內(nèi)容的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)文化。
二、全面營(yíng)造良好和諧的內(nèi)控文化氛圍。
內(nèi)控合規(guī)工作是保障銀行業(yè)務(wù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，而良好的內(nèi)控氛圍需要銀行全體員工共同參與才能有效地實(shí)現(xiàn)，為此，該行要求領(lǐng)導(dǎo)干部以身作則，強(qiáng)化內(nèi)控管理，通過(guò)各種會(huì)議帶頭傳導(dǎo)、灌輸合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)、均衡發(fā)展意識(shí)。邀請(qǐng)銀監(jiān)局對(duì)全行干部員工通過(guò)視頻進(jìn)行合規(guī)教育，以轄區(qū)身邊的案例剖析，內(nèi)容具體，形式鮮活生動(dòng)，教育深刻，因勢(shì)利導(dǎo)，積極推行“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“合規(guī)從高層做起”、“合規(guī)光榮、違規(guī)可恥”等文化理念，不斷強(qiáng)化員工自覺(jué)遵章守紀(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
三、完善管理制度，夯實(shí)內(nèi)控文化建設(shè)基礎(chǔ)。
積極持續(xù)開(kāi)展制度整合梳理和完善工作。一是在明確了分支行內(nèi)控分管行長(zhǎng)崗位職責(zé)，制定了《支行內(nèi)控分管行長(zhǎng)工作規(guī)程考核實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步明確和細(xì)化了各級(jí)內(nèi)控分管行長(zhǎng)職責(zé)范圍，加大了措施力度。二是完善考核辦法為抓手。進(jìn)一步修訂完善《員工違規(guī)違章積分處罰辦法》，使積分管理涵蓋業(yè)務(wù)全過(guò)程和各級(jí)管理環(huán)節(jié)；將違規(guī)積分管理、“雙零”網(wǎng)點(diǎn)和柜員創(chuàng)建、反洗錢納入《支行行長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)辦法》中，更好地發(fā)揮內(nèi)控管理考核機(jī)制的導(dǎo)向作用，不斷推進(jìn)支行內(nèi)控精細(xì)化管理進(jìn)程。
四、創(chuàng)新管理手段，不斷提高內(nèi)控管理效能。
一是充分利用各類業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)和全面監(jiān)測(cè)，共享信息資源，力求內(nèi)控信息資源效能最大化，采取非現(xiàn)場(chǎng)與現(xiàn)場(chǎng)有機(jī)結(jié)合的審計(jì)方法，實(shí)現(xiàn)資源共享，縮短了現(xiàn)場(chǎng)投入時(shí)間，減少了審計(jì)時(shí)點(diǎn)抽查評(píng)價(jià)的片面弊端，得出客觀、公正、綜合的審計(jì)評(píng)價(jià)報(bào)告，提高了審計(jì)效率。二是整合各專業(yè)資源，發(fā)揮全行聯(lián)動(dòng)效能。定期開(kāi)展項(xiàng)目檢查，采取“統(tǒng)一方案、分工負(fù)責(zé)、集中檢查、定崗定責(zé)、綜合匯總”的方式，收到了很好地效果， 促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。